华润三九合规“五诫”
第(di)一(yi)章 总则
第一条(tiao) 对(dui)于华(hua)润(run)(run)三九员工(gong)(gong)、员工(gong)(gong)彼此之间(jian)、与(yu)消费(fei)者(zhe)、客户及供应商、股东及其他各方(fang)之间(jian)的商业行(xing)为(wei)，华(hua)润(run)(run)三九致(zhi)力于遵循严(yan)格的行(xing)为(wei)规(gui)范。为(wei)明(ming)确员工(gong)(gong)在商业活动(dong)中禁止实(shi)施的行(xing)为(wei)，特制(zhi)定本制(zhi)度，对(dui)华(hua)润(run)(run)三九员工(gong)(gong)行(xing)为(wei)红线做出明(ming)确，以使华(hua)润(run)(run)三九文(wen)化固(gu)化并落(luo)实(shi)到员工(gong)(gong)的行(xing)为(wei)中。
第二条 本(ben)制度适用于华润三九(jiu)各(ge)中(zhong)心(xin)、部(bu)门、事业(ye)部(bu)、业(ye)务(wu)单(dan)元(yuan)。
第三条 术语和(he)定义
（一(yi)）利(li)益(yi)冲(chong)突：指当公(gong)司(si)(si)员工在履(lv)行公(gong)司(si)(si)（含分支机(ji)构）职(zhi)务所代表的(de)公(gong)司(si)(si)利(li)益(yi)与其自身的(de)个人利(li)益(yi)之间存(cun)在冲(chong)突，可能损害公(gong)司(si)(si)及(ji)公(gong)司(si)(si)股东利(li)益(yi)的(de)情形。
（二）特定关(guan)系人(ren)：指(zhi)重要(yao)人(ren)员的近亲属，其(qi)他与重要(yao)人(ren)员及(ji)其(qi)近亲属存在共同经(jing)济利益关(guan)系的人(ren)。“近亲属”指(zhi)父母、配(pei)偶(ou)、子女(nv)及(ji)其(qi)配(pei)偶(ou)。
（三）竞(jing)争(zheng)方：指与(yu)华润三九构成(cheng)业务竞(jing)争(zheng)关(guan)系(xi)(xi)，包括(kuo)但不限于生产同(tong)类产品、经(jing)营(ying)同(tong)类业务或有其他竞(jing)争(zheng)关(guan)系(xi)(xi)的(de)组织。
第四条 弄(nong)虚(xu)作假：是指利用欺骗手段，伪造单(dan)据、数(shu)据、文(wen)件、记录，虚(xu)构事实，瞒报(bao)、谎(huang)报(bao)等(deng)行为(wei)。
以下行为(wei)为(wei)弄虚作假的红线行为(wei)：
（一）虚假(jia)报(bao)(bao)销(xiao)(xiao)。即为了自己或特(te)定关系人的(de)(de)个人利益，虚报(bao)(bao)费用(yong)(yong)的(de)(de)，包(bao)括但(dan)不(bu)限于故意使用(yong)(yong)虚假(jia)发票进行(xing)(xing)报(bao)(bao)销(xiao)(xiao)，或虚假(jia)报(bao)(bao)销(xiao)(xiao)任何(he)交通费、住宿费、餐饮招(zhao)待费、礼品等方面的(de)(de)费用(yong)(yong)的(de)(de)行(xing)(xing)为。
（二）私签(qian)合同。即未经授权或批准，私自(zi)以公司名义与他人签(qian)订任何合同。
（三(san)）销售及回款中虚改(gai)流向、非法(fa)倒账的。
（四）应(ying)(ying)招(zhao)(zhao)未招(zhao)(zhao)。即对应(ying)(ying)当进(jin)行招(zhao)(zhao)标的项目(mu)不进(jin)行招(zhao)(zhao)标，或(huo)(huo)者(zhe)进(jin)行虚(xu)假招(zhao)(zhao)标，或(huo)(huo)者(zhe)采取(qu)将项目(mu)化整为零(ling)以及其(qi)他方(fang)式规(gui)避招(zhao)(zhao)标，损害公司(si)利益的。
（五）串(chuan)通投(tou)标。即(ji)与投(tou)标人(ren)(ren)串(chuan)通投(tou)标，损害国家、企(qi)业(ye)利益(yi)或(huo)者他人(ren)(ren)合(he)法权益(yi)的。
（六）印章(zhang)(zhang)造假。即伪造、变造印章(zhang)(zhang)或使用(yong)伪造、变造印章(zhang)(zhang)，盗用(yong)及伪造手续欺骗(pian)使用(yong)印章(zhang)(zhang)的行为。
（七）谎报瞒报。即谎报、瞒报重(zhong)大、特大事故，给公司(si)带来严重(zhong)的利益损失(shi)和声誉(yu)影响的。
第五条 营私(si)舞弊：是指行(xing)贿，受(shou)贿，侵吞公司财物(wu)的行(xing)为。
以下行为为营私舞弊的(de)红线行为：
（一）受贿索贿。即接受或索要回扣(kou)、手续费、物品、不正当(dang)馈(kui)赠等商业贿赂的营私舞弊行为(wei)。
（二）行贿。即为了自己或特定关系(xi)人的个人利益，给予政府机关、企事业单位、人民团体(ti)及其他(ta)社(she)会组织以(yi)财物，或者违反有关规定给予回(hui)扣、手续费、不(bu)正当馈(kui)赠等(deng)的。
（三）侵犯公司财物。即未经批准(zhun)私自持有、处置或账外存放公司资产，贪污、侵占、挪用、私分、盗(dao)窃公司财物的。
第六条 利(li)益(yi)(yi)冲突：是指(zhi)与公司有利(li)益(yi)(yi)冲突，未按规定进行(xing)申(shen)报或调整的行(xing)为。
以下(xia)行为为利(li)益(yi)冲突的红(hong)线(xian)行为：
（一）违规(gui)开(kai)展投资(zi)入股、经(jing)商办企业、关联交易相(xiang)关事项。即重要人(ren)员、特定(ding)关系人(ren)，以及(ji)重要人(ren)员、特定(ding)关系人(ren)经(jing)营或实际控制(zhi)的企业从事公(gong)司防(fang)止利益(yi)冲突管理制(zhi)度规(gui)定(ding)的红线清单事项。
（二）同业(ye)竞争(zheng)(zheng)。即员工同时受雇(gu)于公司的(de)竞争(zheng)(zheng)方(fang)(fang)(fang)，或(huo)者与公司的(de)竞争(zheng)(zheng)方(fang)(fang)(fang)发生任(ren)何方(fang)(fang)(fang)式的(de)关联（包括以咨询、顾(gu)问或(huo)其他(ta)类似身份(fen)从(cong)事的(de)活(huo)动），或(huo)者从(cong)事其他(ta)可合(he)理(li)预期(qi)能增进竞争(zheng)(zheng)方(fang)(fang)(fang)利益，而损害(hai)公司利益的(de)活(huo)动，包括但不(bu)限于成为该竞争(zheng)(zheng)方(fang)(fang)(fang)的(de)供应商、客(ke)户或(huo)代理(li)商。
第七条(tiao) 泄露机(ji)密(mi)：是指(zhi)明(ming)知为公司机(ji)密(mi)，仍(reng)非法披露、使用或者允许(xu)他人使用其(qi)所掌握(wo)的或获(huo)取的公司机(ji)密(mi)。
以下行为为泄露机密的红线行为：
（一）泄(xie)露(lu)招(zhao)标(biao)(biao)关(guan)键(jian)信息。即向(xiang)他(ta)人透(tou)露(lu)标(biao)(biao)底、评(ping)标(biao)(biao)委(wei)员(yuan)会成员(yuan)、投标(biao)(biao)供(gong)应商相关(guan)信息的。
（二）泄(xie)(xie)露国家秘(mi)密和核心商密。即泄(xie)(xie)露公司经营管理(li)活动(dong)中确定(ding)为核心商密、国家秘(mi)密的技术、信(xin)息(xi)等(deng)(deng)，包括文件(jian)、数据、邮(you)件(jian)、系统等(deng)(deng)。
第八条 造谣诽谤(bang)：是指在工作场所或(huo)在与外界交(jiao)往中行(xing)为(wei)及言(yan)论(lun)违(wei)规(gui)或(huo)失(shi)当(dang)的(de)行(xing)为(wei)。
以(yi)下行为(wei)为(wei)造谣诽谤的(de)红(hong)线行为(wei)：
（一）散(san)布谣言。即制造或(huo)散(san)布谣言，诋毁公司(si)声誉(yu)及形象的。
（二）恶意(yi)举报。即捏造事实(shi)，恶意(yi)举报他人，情节恶劣(lie)的(de)。
第三章 处罚原则
第(di)九(jiu)条 员工须熟悉《华润三九(jiu)合规(gui)“五(wu)诫”》中(zhong)的各项禁止性行为。在任何适用情形下，应按(an)照《华润三九(jiu)合规(gui)“五(wu)诫”》的要求避免开展(zhan)相关活动。
第十条(tiao) 员(yuan)工违反合规(gui)“五(wu)诫(jie)”的红线行为，根据公司(si)相关规(gui)定分类处置，责任追究(jiu)从重(zhong)处理；公司(si)有(you)权(quan)要(yao)求违纪(ji)者赔偿(chang)给公司(si)造成的相应损失；如(ru)触(chu)犯相关法(fa)律、法(fa)规(gui)，达到法(fa)定立案(an)标准，公司(si)将移送(song)司(si)法(fa)部门依法(fa)处理。
第十一条 该处(chu)罚亦适用于唆使、协助或(huo)批准(zhun)该等违(wei)反(fan)行为的人(ren)员，以及在公司调查该等违(wei)反(fan)行为时故(gu)意做虚假证明、包庇或(huo)隐瞒事实的人(ren)员。
第十二条 存在抗拒或故意阻(zu)挠调查工(gong)作(zuo)，影响(xiang)工(gong)作(zuo)进(jin)展，或对(dui)举(ju)报人、证人和调查员进(jin)行言语恐吓、打击报复的，按违反合(he)规“五诫”处理(li)。
第四章 投诉与(yu)举报
第十三条 员工发(fa)现任(ren)何违(wei)(wei)反合(he)规(gui)“五诫(jie)”的(de)行为，应第一时(shi)间(jian)向(xiang)所在单位(wei)管理(li)者报告(gao)或通过合(he)规(gui)投诉专用邮箱CR999-HGTS@jintaipuls.com向(xiang)内(nei)控与道德合(he)规(gui)部举报。我(wo)们将(jiang)对获(huo)取到的(de)举报信息(xi)(xi)和(he)举报人的(de)身份保(bao)密(mi)。同时(shi)，员工也有(you)义务(wu)和(he)责(ze)任(ren)配合(he)公司的(de)调(diao)查(cha)(cha)工作(zuo)，如(ru)实提(ti)供信息(xi)(xi)，对调(diao)查(cha)(cha)及(ji)调(diao)查(cha)(cha)相关(guan)信息(xi)(xi)保(bao)密(mi)，如(ru)有(you)违(wei)(wei)反，以(yi)违(wei)(wei)反合(he)规(gui)“五诫(jie)”处(chu)理(li)。
对于收(shou)到的问题(ti)线索根据公(gong)司相关(guan)规(gui)定进行分类(lei)处置(zhi)，内控与道德合规(gui)部(bu)按照规(gui)定进行移交，受理(li)部(bu)门(men)应将处置(zhi)结(jie)果反馈至(zhi)内控与道德合规(gui)部(bu)备(bei)案。
第十四条 本制度(du)为公司一级制度(du)。
第十五条 本制度由(you)内控与(yu)道(dao)德(de)合(he)规部负责(ze)制订、修订和解释。
第十六条 本制(zhi)度(du)自发布(bu)(bu)之日起施行。2020年7月(yue) 13 日颁布(bu)(bu)的《华润三九合规(gui)“五诫”》同时废止(zhi)。